HK]盛洋投资:截至二零二一年十二月三十一日止月份之股份发行人

发布日期:2022-01-07 00:27   来源:未知   

  股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表

  1. 可發行股份類別普通股股份分類不適用可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)是

  可換股票據的說明發行貨幣上月底已發行總額本月內變動本月底已發行總額本月內因此發行的發行人

  (D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)不適用

  2. 除非文義另有界定者外,以下所用詞彙與本公司二零一四年十一月二十七日之通函所界定者具有相同涵義。

  盛洋與認購人訂立認購協議,據此,盛洋已有條件地同意發行,及認購人已有條件地同意認購1,300,000,000 股可換股優先股。認購人應以現金支付認購價每股可換股優先股3.0 港元。可換股優先

  股的總認購金額為 3,900,000,000 港元。行使可換股優先股附帶的兌換權後將發行兌換股份的初步兌換價為3.0 港元,受限於調整。獨立股東已於二零一四年十二月二十三日之股東特別大會上授出

  特別授權以向認購人配發及發行1,300,000,000 股可換股優先股,並向兌換股東配發及發行悉數兌換可換股優先股後可予發行的所有兌換股份。

  並無申請可換股優先股於聯交所或任何其他交易所上市及買賣。本公司已取得聯交所就兌換股份上市及買賣的批准。發行及配發可換股優先股已於二零一四年十二月二十三日完成。詳情請參閱本公

  司二零一四年十月二十六日、二零一四年十一月二十四日及二零一四年十二月二十三日之公告及二零一四年十一月二十七日之通函。

  3. 除非文義另有界定者外,以下所用詞彙與本公司二零一七年六月十三日之通函所界定者具有相同涵義。

  於二零一七年五月三十一日,盛美以本公司為受益人簽訂註銷契據,據此,盛美同意建議實施涉及註銷約470,700,000 股可換股優先股(相當於註銷契據日期全部已發行可換股優先股約36.21%)

  之股本削減。股本削減之所有條件已於二零一七年八月十日獲達成,股本削減已於同日生效及470,666,666股可換股優先股已註銷。

  4. 除非文義另有界定者外,以下所用詞彙與本公司二零一八年一月二十八日有關建議修訂本公司可換股優先股的條款之公告所界定者具有相同涵義。

  於二零一八年一月二十六日,本公司與盛美訂立第二份補充契據,據此,訂約方有條件地同意修訂可換股優先股的若干條款,當中包括:(i) 將兌換期提前至緊隨修訂生效日期後首個營業日下午三

  時正(香港時間)開始,取代原定自可換股優先股發行日期起五年期結束時開始;(ii) 將兌換價由3 港元增加至6 港元(可予調整);及(iii) 將按非累計浮動年利率計算的可換股優先股應付股息調整

  為按固定年利率3%計算。根據公司條例第180(4) 條,建議修訂可換股優先股須待建議修訂可換股優先股之所有條件獲達成後屆滿28天後生效。建議修訂可換股優先股之所有條件已於二零一八年三

  月二十八日獲達成,建議修訂可換股優先股已於二零一八年四月二十五日(即二零一八年三月二十八日後28天)生效 。

  5. 除非文義另有界定者外,以下所用詞彙與本公司二零一八年一月二十八日有關涉及註銷本公司可換股優先股的建議股本削減之公告(「二零一八年一月公告」)所界定者具有相同涵義。

  於二零一八年一月二十六日,盛美以本公司為受益人訂立第二份註銷契據,據此,盛美同意實行建議股本削減,當中涉及註銷43,333,334 股可換股優先股(佔於二零一八年一月公告日期全部已發

  行可換股優先股約5.23%)。 建議股本削減之所有條件已於二零一八年五月三日獲達成,建議股本削減已於同日生效及43,333,334股可換股優先股已註銷。

  6. 除非文義另有界定者外,以下所用詞彙與本公司二零二零年二月二十八日有關涉及註銷本公司可換股優先股的建議股本削減之公告(「二零二零年二月公告」)所界定者具有相同涵義。

  於二零二零年二月二十八日,盛美以本公司為受益人簽立第三份註銷契據,據此,盛美同意實行建議股本削減,當中涉及註銷31,666,667 股可換股優先股(佔於二零二零年二月公告日期全部已發

  行可換股優先股約4.03%)。建議股本削減之所有條件已於二零二零年六月四日獲達成,建議股本削減已於同日生效及31,666,667股可換股優先股已註銷。

  (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確

  ·證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及

  ·證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。

  ·「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」;及

  ·「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及

  ·「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」;及

  ·「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及